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添加时间:(一)信义义务投资顾问的联邦信义义务,系基于衡平的普通法原则,是《投资顾问法》下投资顾问与其客户关系的基础。投资顾问的信义义务是广泛的,适用于整个投资顾问--客户关系。[8]投资顾问承担的信义义务,并未明确界定在《投资顾问法》或者证监会的规则中,而是反映了国会“关于投资顾问关系微妙的信义性质”的认知,与“消除或至少暴露所有可能会使投资顾问有意或无意提供不公正建议的利益冲突”的意图。[9]投资顾问的信义义务,是认知到投资顾问与客户之间关系的性质,以及导致《投资顾问法》出台的“在目前可行的范围内消除滥用”的愿望,依据《投资顾问法》施加的。[10]这一义务,通过《投资顾问法》的反欺诈条款来执行。[11]
盘后深交所数据显示,乐视网龙虎榜出现游资席位。其中,南京两大席位——中泰证券南京中山南路营业部、湘财证券南京江东中路营业部居于买入榜单前两位,合计净买入约7781万元;北京两大席位——中信证券北京远大路营业部、方正证券北京安定门外大街营业部合计买入约4032万元。第一财经记者发现,今年4月17日,北京的两大营业部也曾“携手”买入乐视网。
无独有偶,周二,美国众议院司法委员会反垄断专家组的立法者向亚马逊的一位高管追问一项指控,称该公司与其平台上的卖家竞争并迫使他们购买自己的广告和订单履行服务。反垄断委员会主席大卫·西西林(David Cicilline)向亚马逊的副总法律顾问内特·萨顿(Nate Sutton)提出指控,称这家在线零售商在其平台上使用独立卖家的数据来开发和销售产品,从而与这些卖家竞争。
甲醇1809—反转形态多单跟进★★★★☆甲醇双底形态反弹并站稳2620后,本团队第一时间提示交易节奏平空翻多,4小时线来看,上冲2620后,经过回踩确认,期价稳步上涨来到2700前期箱体震荡区间上沿。操作上,支撑上移至2700整数关口,2700稳固后,配合原油上涨,第二目标2770,然后前期高点2858。注意15分钟线,2700之上出现头部形态,压制较重。夜盘及周五重点关注2680-2700的支撑,不下破继续参与多单,空单规避。
[43]证监会已经采取了许多执法行动,指控投资顾问不公平地将交易分配给优先客户,而没有进行全面公平的披露;证监会职员2011年研究报告《依据<多德-弗兰克华尔街改革与消费者保护法案>第913条要求对投资顾问与经纪交易商的研究》(全文见https://www.sec.gov/news/studies/2011/913studyfinal.pdf)叙述了这些案例。另参见Barry Barbash与JaiMassari的论文,《1940年投资顾问法,通过吸积的监管》( TheInvestment Advisers Act of 1940; Regulation by Accretion,),39 RutgersLaw Journal 627 (2008),认为根据《投资顾问法》第206条以及传统的信托法与代理法概念,投资顾问不得给予某些客户优惠待遇,或者系统性地排除符合条件客户参与特定机会,而不向客户提供有关对待的适当信息。
数据还显示,自2011年初以来,伦敦的年化房价跌幅也是最大的。继去年第四季度同比下跌0.7%之后,今年第一季度的房价再次同比大跌3.8%。伦敦房价的下跌对于外资来说可能是一个颇有吸引力的抄底机会。不过,英国政府考虑推出外国人印花税政策则将在很大程度上抑制投机需求。